欢迎进Allbet欧博官网,欧博官网是欧博集团的官方网站。Allbet欧博官网开放Allbet注册、Allbe代理、Allbet电脑客户端、Allbet手机版下载等业务。

首页财经正文

电银付app安装教程(dianyinzhifu.com):刷屏!中信建投玉人首席被约谈!头部券商接连被罚,分析师们慌不慌

Sunbet官网2020-12-2046

来 源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21)

记 者丨满乐

编 辑丨朱益民

又见头部券商因研报问题遭羁系点名指斥。

12月17日,北京证监局宣布了对中信建投两位剖析师的羁系决议,公司某研报的署名剖析师武超则、金戈被北京证监局接纳羁系谈话的行政羁系措施。

中信建投玉人首席剖析师被约谈

研报不专业、依据不充分

经观察,中信建 *** 布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,要害数据交织验证不足,数据基础不扎实;二是研究方式不够专业郑重,剖析逻辑客观性不足,以展望数据和假设条件主观推定结论。

上述行为违反了《公布证券研究报告暂行划定》( *** 通告〔2010〕28号)第九条划定。北京证监局以为,武超则、金戈作为研究报告署名证券剖析师,对研究报告内容负有直接责任。凭据《公布证券研究报告暂行划定》第二十二条划定,对其接纳羁系谈话的行政羁系措施。

公然信息显示,此次被接纳羁系谈话的武超则被业内誉为“通讯一姐”。武超则在2013-2017年、2019年-2020年,均获得了《新财富》通讯行业更佳剖析师评选第一名。其中2018年新财富评选因故暂停,也意味着武超则是通讯行业研究名副其实的“七冠王”。

另一方面,2018年10月8日,年仅32岁的武超则,就更先担任中信建投证券研究发展部行政负责人,同时担任TMT大组组长、通讯行业首席剖析师。此外,她照样中国证券业协会证券剖析师、投资照料与首席经济学家委员会委员。云云多光环笼罩,此次遭到羁系点名指斥,更引来市场关注。

此前已被责令整改,事出于统一篇研报?

,

欧博注册_ALLbet6.com

欢迎进入欧博注册(Allbet Game):www.aLLbetgame.us,欧博官网是欧博集团的官方网站。欧博官网开放Allbet注册、Allbe *** 、Allbet电脑客户端、Allbet手机版下载等业务。

,

值得一提的是,11月30日,北京证监局刚刚公布了针对中信建投的行政羁系措施,称其研究报告质量控制和合规审查不到位,要求责令矫正。

有靠近此次事宜的人士示意,中信建投接连两次被羁系接纳行政羁系措施,事出于统一篇研报。“研究所所长更多是在研报上挂名”。

头部券商卖方研究接连被罚

不外近日来,被羁系点名的也不止中信建投。

11月4日,上海证监局对申万宏源证券下发责令矫正的羁系函,因其在公布证券研究报告过程中,未对剖析师刘某在冠以公司名称的民众号上公布的某篇证券研究报告举行公布前质量控制和合规审查。上海证监局要求申万宏源证券连续完善内部控制,切实提高合规治理水平。

现在羁系对于民众号公布研发抓的很严,许多行业内剖析师的公号的不再更新或注销了。我们的报告会通过合规在公司平台上公布后再传到民众号上,不知道会不会受影响”。有行业内券商剖析师示意。

更早之前,今年1月方正证券剖析师在客户微信群公布了未经合规审查的研究报告,被湖南证监局接纳羁系谈话措施。7月,江苏证监局公布处罚决议书。时任东吴证券剖析师马浩博、汤玮亮被证监局处以罚款,羁系指出其撰写研报多处内容存在虚伪陈述和信息误导。

头部券商卖方研究接连被罚,也侧面反映出羁系在这一领域的收紧。

早在2019年1月,羁系层向券商下发《增强公布证券研究报告营业流程治理规范证券剖析师服务客户流动》的转达。转达列举了相关违规执业案例,并提出了羁系要求,强调要增强研报公布规范。

今年5月22日,中证协则是宣布,为增强对公布证券研究报告营业自律治理,促进证券研究营业健康发展,协会组织对《公布证券研究报告执业规范》《证券剖析师执业行为准则》举行了修订,自2020年6月21日起实行。

协会明确,证券公司要增强研究报告质量管控,提升研究报告质量,例如证券剖析师引用信息和数据泉源时,应对引用信息和数据泉源举行核实,审慎使用,且研报中不得有“低俗”、“煽动性”词语。

今后,9月深圳证监局又示意,在一样平常羁系中发现,辖区某证券公司公布的研究报告,对上市公司有关重大买卖的表述与该公司此前公布的通告内容不一致。

网友评论